Profileimage by Anonymous profile, COMPLIANCE CONSULTANT, BERATER, PROJEKTLEITER, INTERIM ANALYST - FINANCIAL CRIME
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Last update: 01.09.2023

COMPLIANCE CONSULTANT, BERATER, PROJEKTLEITER, INTERIM ANALYST - FINANCIAL CRIME

Company: GK Consultancy
Graduation: M.Sc. in International Applied Finance
Hourly-/Daily rates: show
Languages: German (Full Professional) | English (Native or Bilingual)

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CertificateOfCompletion-Communicating-With-Confidence_230223.pdf
CertificateOfCompletion-Developing-Political-Savvy_230223.pdf
CertificateOfCompletion-Executive-Leadership_230223.pdf
CertificateOfCompletion-Anger-Management_230223.pdf

Skills

Rollen:  Fachliche Beratung, Projektleitung(Fachlich), Businessanalyse, Prozessanalyse, Interim-Rollen
Domäne:  Compliance, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Marktmissbrauch, WPHG, AML, KYC
Industrie: Banken und Finanzdiensleistern


ZERTIFIZIERUNG
6/2019 Certified Professional for Requirements Engineering (CPRE) vom IREB 
11/2018 Certificate Of Completion: Project Management Foundations Budgets 
11/2018 Certificate Of Completion: Program Management Foundations 
11/2018 Certificate Of Completion: Executive Leadership 
 

Project history

09/2023 - 09/2023
Externer Berater (Senior AML-Experte) - Behebung von BaFin-Feststellungen in AFC/AML
Korean Bank (Banks and financial services, 50-250 employees)

In meiner Rolle als externer Berater in der Funktion eines Senior AML-Experten spielte ich eine entscheidende Rolle bei der Beratung zur Behebung von BaFin-Feststellungen, wobei der Schwerpunkt auf Lücken in der Transaktionsüberwachung lag. Meine Verantwortlichkeiten umfassten:

Durchgeführte Aufgaben:
  • Beratung zur Behebung von BaFin-Feststellungen im Zusammenhang mit Lücken in der Transaktionsüberwachung.
  • Durchführung einer eingehenden Analyse der Produktivitätsraten für Alarme.
  • Analyse der von BaFin bereitgestellten Feststellungen.
  • Prüfung historischer Transaktionen und Erstellung von Transaktionsprofilen.
  • Entwicklung neuer Verfahren zur Bewältigung neu eingeführter Prozesse.
  • Erstellung neuer Arbeitsanweisungen und Richtlinien zur Einhaltung der Vorschriften.
  • Einleitung einer neuen Runde von Schwellenwertänderungen und Feinabstimmungen zur Verbesserung der Überwachung.
  • Unterstützung bei der Erstellung einer Risikoanalysemethodik.
  • Erstellung des Risikoanalyseberichts.

07/2022 - 05/2023
Externer Berater / Prozessanalyst - Implementierung IT Platform für Customer Onboarding (RM Journey, KYC Journey)
NatWest Bank Europe GmbH (Banks and financial services, 50-250 employees)

Als externer Berater unterstütze ich die Tochtergesellschaft einer großen britischen Bank bei der Einführung einer IT-Plattform für das Kunden-Onboarding, Enhanced Due Diligence, Steuer Due Diligence(FATCA/CRS, Quellensteuer, VAT/MwSt) und In-Life Reviews im Nach-Brexit-Umfeld.
Aufgaben:
  • Durchführung einer fachlichen Lückenanalyse
  • Erstellung von Funktionsanforderungen
  • Analyse der Prozesse und regulatorische Lückenanalyse
  • Koordination der Zusammenarbeit zwischen den Business- und IT-Teams
  • Durchführung von Benutzerakzeptanztests
  • Unterstützung beim Go-Live
  • After-Go-Live-Aufgaben

07/2022 - 12/2022
Externer Berater / Anforderungen - MIFID und ESG Compliance (Teilzeit)
DVAG (Banks and financial services, 5000-10.000 employees)

Als Externer Berater unterstütze ich die Entwicklung der Vermögensberatungs und CRM Plattform des führenden deutschen Vermögensverwalters. Meine Aufgaben umfassen analyse der Anforderungen bzgl. regulatorische Themen wie MiFiD II - Taping, Telefonaufzeichnung, Geeingnetheitserklärung, Beratungs-Checks, ESG (Environmental Social Governance) für Fonds bzw. Auswahl nachhaltiger Fonds, Elektronische, automatisierte KYC Prüfungen und andere Themen.

04/2022 - 07/2022
Berater - Financial Crime Compliance Governance & Controls
ING DIBA (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

Als Mitglied des Financial Crime Compliance Governance and Controls-Teams war es meine Verantwortung, sicherzustellen, dass die Schlüsselkontrollen wie Transaktionsprüfung, Transaktionsüberwachung und Namensprüfung gemäß der KYC-Richtlinie und dem internen Kontrollrahmen der Bank implementiert und durchgeführt wurden. Hierfür organisierte ich Workshops mit wichtigen Stakeholdern, um die Kontrollen und ihre Umsetzung zu diskutieren, recherchierte interne Richtlinien und dokumentierte die Ergebnisse der Workshops schriftlich. Auf Basis der Ergebnisse schlug ich Empfehlungen zur Schließung von Lücken oder Verbesserung der Wirksamkeit der Kontrollen vor.

Aufgaben:

  • Organisation und Leitung von Workshops mit Stakeholdern zur Diskussion der Umsetzung von Schlüsselkontrollen wie Transaktionsprüfung, Transaktionsüberwachung und Namensprüfung gemäß der KYC-Richtlinie und dem internen Kontrollrahmen der Bank
  • Recherche interner Richtlinien, Verfahren, Leitlinien und Arbeitsanweisungen in Bezug auf jede einzelne Kontrolle im Geltungsbereich
  • Dokumentation der Ergebnisse der Workshops schriftlich
  • Empfehlungen zur Schließung von Lücken oder Verbesserung der Wirksamkeit der Kontrollen basierend auf den Ergebnissen der Workshops

04/2021 - 04/2022
Externer Berater - Geldwäsche/KYC
HAWK.AI (Banks and financial services, 10-50 employees)

In diesem Projekt habe ich ein kleines Start-up bei der Entwicklung von KI-basierten Lösungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Betrug unterstützt. Meine Aufgaben umfassten:

  • Durchführung von Impact-Analysen und Risikobewertungen im Hinblick auf die Einhaltung von Compliance-Anforderungen
  • Identifikation von Anforderungen und Erstellung von Konzepten für die Umsetzung von Transaktionsüberwachungs- und Screening-Lösungen
  • Entwicklung von Funktionsanforderungen und User Stories für die Implementierung von ML-Modellen zur Erkennung von Betrugsmustern und Anomalien in Transaktionen
  • Zusammenarbeit mit dem Entwicklungsteam bei der Umsetzung von Lösungen und Sicherstellung der Einhaltung von Design- und Funktionsanforderungen
  • Koordination von Produkttests und Validierung der Ergebnisse
  • Unterstützung beim Verkauf und Marketing von Lösungen an potenzielle Kunden
  • Durchführung von Schulungen und Workshops für Kunden und Interessenten zur Erklärung von Funktionsweise und Vorteilen der Lösungen.

07/2021 - 12/2021
Compliance Berater - Anti Financial Crime(AFC) Risk Modelling
Deutsche Bank AG (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

In diesem Projekt habe ich die Anti-Financial Crime Risk Modelling Unit der Bank bei der Erstellung eines neuen jährlichen Berichts über nicht-finanzielle Risikotypologien unterstützt.

Aufgaben:

  • Identifizierung relevanter Warnsignale für Geldwäsche und Zusammenfassung zu Risikothemen
  • Zuordnung der Themen über Produkte, Dienstleistungen, Standorte und Quellsysteme der Bank
  • Zuordnung zu Überwachungs- und Screening-Tools und Warnszenarien
  • Identifizierung von Lücken und Empfehlungen zur Verbesserung der Abdeckung
  • Behandlung der Tools: SMARAGD, MANTAS, PRIME, TFI, AMS.

07/2020 - 10/2021
Teil-Projektleiter & Wertpapier-Compliance Berater (WPhG, Marktmissbrauch, Trading Surveillance)
Union Investment (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

Im Projekt Digitalisierung Compliance habe ich das Teilprojekt MAR geleitet und das Trade Surveillance Tool zur Erfüllung der MAR-Anforderungen umgesetzt. Meine Aufgaben umfassten Geschäftsanalyse, Anforderungsmanagement, System- und UAT-Tests, Datenmapping und Order Lifecycle Analyse sowie die Erstellung von Best Practices und internen Verfahren.

  • Durchführung einer Auswirkungs- und Risikoanalyse für die Marktmissbrauchsverordnung
  • Leitung der Umsetzung des Trade Surveillance Tools zur Erfüllung der MAR-Anforderungen
  • Geschäftsanalyse, Anforderungsmanagement, Problemverfolgung, System- und UAT-Tests des Tools
  • Durchführung von Datenmapping (SQL + Excel) zwischen dem Actimize Cloud Surveillance Tool und den internen Systemen vom KAG wie Charles River (CR IMS) und Fix Gateway; Validierung der Datenqualität
  • Analyse des Order Lifecycles und Identifizierung und Beschreibung verschiedener komplexer Szenarien
  • Erstellung von Best Practices und internen Verfahren für die Ermittlung von Warnmeldungen und Schulung von Benutzern in Handelsüberwachungsszenarien und der Verwendung von Tools
  • Erstellung von Leitlinien zur Untersuchung von Warnmeldungen und Erstellung von STORs für die BaFIN.

10/2019 - 04/2020
Projektleiter & Berater - Finanzkriminalität/Geldwäsche
CREDIT AGRICOLE (CACEIS) (Banks and financial services, 500-1000 employees)

In diesem Projekt unterstützte ich den Head of Financial Security bei der Durchführung eines Marktmissbrauchs-Sanierungsprojekts für "Sell-Side" -Kontoführungsaktivitäten und verbesserte die Transaktionsüberwachung bei der Bearbeitung von Warnmeldungen.

Aufgaben:

  • Einrichtung des Projekts, Erfassung von Geschäftsanforderungen, Lückenanalyse, Test und Optimierung für Marktmissbrauchs-Sanierungsprojekt für "Sell-Side" -Kontoführungsaktivitäten.
  • Verbesserung der Transaktionsüberwachung bei der Bearbeitung von Warnmeldungen und Verfassen spezifischer Arbeitsanweisungen / Best Practices für die Untersuchung von Warnmeldungen im Actimize SAM Tool (Geldwäsche).
  • Unterstützung des Compliance-Teams bei der Untersuchung verdächtiger Aktivitätswarnungen und der Ausführung von "2nd Level Controls" für Sanktionen zum Filtern von Warnungen im Fircosoft Tool.
  • Verbesserung des On-Boarding-Prozesses für neue Corporate und Institutionellen Kunden durch Abwägen der Aufgabenverteilung zwischen dem Compliance-Team (2. Ebene) und dem KYC-team (1. Ebene); Automatisierung des KYC Matrix Update-Prozesses.
  • Digitalisierung von "Prozedurmanagement- und Prozedurverfolgungsprozessen" durch Definieren genauer Aufgaben für bestimmte Teams und bestimmte Ereignisse, z. B. Aktualisierung der Vorschriften, Änderung der internen Richtlinien usw.
  • Transactions Reporting nach MiFiDII/MiFiR.
  • Ansprechpartner für Interne und Externe Audit Anfragen.

07/2019 - 10/2019
Process & Business Analyst - Corporate Customer Onboarding (KYC/Geldwäsche)
Deutsche Börse / Clearstream (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

In diesem Projekt war ich für die Implementierung von SAP Fiori / SAP CRM für das On-Boarding-Substream sowie für die Geschäftsanalyse des KYC-Review-Projekts verantwortlich.

Meine Aufgaben waren wie folgt:

  • Projektleitung für die Implementierung des On-Boarding-Substreams mit SAP Fiori / SAP CRM
  • Durchführung von Workshops und Moderation von Diskussionen zwischen Business- und IT-Teams
  • Erfassung von Anforderungen vom Business: Relationship Manager, Account-Administratoren, Client Lifecycle Management, Middle Office, Key Account Manager, lokale Compliance- und Group Compliance-Teams
  • Durchführung von User Acceptance Testing
  • Analyse von Geschäftsprozessen im Zusammenhang mit dem KYC-Review-Projekt und Einbeziehung von SAP Fiori in die Implementierung

05/2018 - 06/2019
Business Projektleiter & Interim WpHG Compliance Berater - Finanzkriminalität/Wertpapierhandels-Compliance
DB PFK AG (Postbank AG) (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

Die Hauptaufgaben in diesem Projekt umfassen:

  • Durchführung einer Impactanalyse und Gap-Analyse, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Anforderungen der Market Abuse Regulation (MAR) erfüllt.
  • Überwachung von Transaktionen, um Marktmissbrauch zu vermeiden, Doppelkunden-Transaktionsanalysen durchzuführen und verdächtige Aktivitäten an BaFin zu melden.
  • Erstellung von Testfällen und Durchführung von Tests, um sicherzustellen, dass die Implementierung der MAR-Anforderungen ordnungsgemäß funktioniert.
  • Erstellung von Fachkonzepten, Leitfäden und Präsentationen, um das Verständnis von MAR-Szenarien und Best Practices im Unternehmen zu fördern.
  • Schulung von Mitarbeitern in MAR-Szenarien und Best Practices, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Anforderungen erfüllt und das Risiko von Marktmissbrauch minimiert wird.
  • Beratung zur ESMA Benchmark Regulation, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Anforderungen erfüllt.
  • Beratung zu MiFiD II/MiFiR-relevanten Themen wie z.B. Kostentransparenz, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die regulatorischen Anforderungen erfüllt.
  • Überprüfung und Bearbeitung von Process Control Fact Sheets nach internen Kontrollstandards (IKS), um sicherzustellen, dass die Prozesse des Unternehmens den internen Kontrollstandards entsprechen.

10/2016 - 05/2018
Projektleiter & Berater - KYC/Geldwäsche
Commerzbank AG (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

Als Business Analyst für AML/KYC/CDD, CTF und Name Screening sowie GDPR/DSGVO wären meine Hauptaufgaben:

  • Durchführung von Business-Analysen für die Identifizierung und Analyse von Anforderungen im Zusammenhang mit AML/KYC/CDD, CTF und Name Screening, um die Einhaltung von regulatorischen Vorschriften sicherzustellen.
  • Durchführung von Impact Assessments zur Identifizierung und Analyse von Auswirkungen und Lücken im Zusammenhang mit GDPR/DSGVO-Compliance.
  • Durchführung von Datenanalysen, -mapping und -validierung mithilfe von SQL, um sicherzustellen, dass Kundendaten korrekt und vollständig erfasst werden.
  • Erstellung von Testkonzepten und Testfällen für das Name Screening Tool, um die Genauigkeit und Zuverlässigkeit der Daten sicherzustellen.
  • Durchführung von Workshops mit dem Fachbereich, einschließlich Schulungen und Konfliktmanagement, um sicherzustellen, dass alle Anforderungen vollständig verstanden und erfüllt werden.
  • Definition und Gestaltung von Berechtigungen und Berechtigungskonzepten sowie Workflow- und Restriktions-Definitionen, um sicherzustellen, dass Daten nur von autorisierten Benutzern zugänglich sind.
  • Schulung von Benutzern und Moderation von Workshops, um sicherzustellen, dass alle Beteiligten mit den verwendeten Tools und Prozessen vertraut sind.
  • Management-Reporting, um die Fortschritte und Erfolge in Bezug auf AML/KYC/CDD, CTF und GDPR/DSGVO-Compliance zu dokumentieren und zu kommunizieren.

12/2017 - 02/2018
Interim Koordinator/Projektleiter - Geldwäsche Investigations/Untersuchungen
Deutsche Bank AG (Banks and financial services, 5000-10.000 employees)

  • Durchführung einer Vorstudie und Datenanalyse zur Integration von Adverse Media News (z.B. Leaks) in die Risikoüberwachung.
  • Projekt-Koordination und Verantwortung für die Implementierung von Adverse Media News in die Risikoüberwachung.
  • Stakeholder-Management, um sicherzustellen, dass alle beteiligten Interessengruppen informiert und engagiert sind.
  • Management-Reporting, um regelmäßig über den Fortschritt des Projekts und die Ergebnisse der Datenanalyse zu informieren.

04/2016 - 04/2017
Teil-Projektleiter & Interim WpHG/Marktmissbrauch Compliance Berater - Finanzkriminalität/Wertpapierhandels-Compliance
ING DIBA AG (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

Die Hauptaufgaben dieser Rolle sind die Durchführung einer Impactanalyse für die MADII/MAR Regulation, die Teilnahme am Software-Auswahlprozess, die Bereitstellung von Compliance-Beratung und die Erstellung eines Business Requirements Documents. Außerdem sind Testkonzept und Testfälle zu erstellen.

Weitere Aufgaben im Detail:

  • Durchführung einer Impactanalyse für MADII/MAR Regulation
  • Teilnahme am Software-Auswahlprozess
  • Bereitstellung von Compliance-Beratung (Schwellenwerte, Asset-Klassen, Detection-Levels etc.)
  • Erstellung eines Business Requirements Documents
  • Erstellung von Testkonzept und Testfällen.

03/2016 - 12/2016
Projektleiter & Berater - Finanzkriminalität/Wertpapierhandels-Compliance
Consorsbank (BNP Paribas Group) (Banks and financial services, 500-1000 employees)

- Projektplannung & Resourceplannung
- Impactanalyse (Gefährdungsanalyse) für MADII/MAR Regulation.
- Compliance IT Tool Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.)
- Business Requirements Document
- Test Concept and Testing Cases
- Schulung von Compliance Officers & Analysten


05/2016 - 09/2016
Berater - Finanzkriminalität/Data Mapping
Danske Bank (Banks and financial services, 1000-5000 employees)

Die Aufgaben umfassen hauptsächlich die Analyse und Prüfung der Einhaltung von Vorschriften und Compliance-Anforderungen sowie die Planung und Durchführung von Tests.

  • Durchführung einer Impactanalyse für MADII/MAR Regulation
  • Teilnahme am Software-Auswahlprozess für Compliance-Tools
  • Beratung zu Compliance-Fragen wie Schwellenwerte, Assetklassen und Detection Levels
  • Erstellung von Business Requirements Documents für Compliance-Systeme
  • Data Mapping und Data Validation mit Hilfe von SQL/Excel
  • Durchführung von Gap Analysen, um mögliche Schwachstellen in bestehenden Compliance-Prozessen zu identifizieren
  • Überwachung der Datenqualität und Verwaltung der Tests während des Testprozesses
  • Planung und Durchführung von UAT-Tests, um die Compliance-Systeme zu testen und sicherzustellen, dass sie den Anforderungen entsprechen.

03/2014 - 03/2016
Berater - Implementierung FinCrime IT Platformen
Nice Actimize (Banks and financial services, 500-1000 employees)

  • Beratungsleistungen für Geldwäsche-Projekte, einschließlich Transaktionsüberwachung und Name Screening
  • Beratungsleistungen für Handelsüberwachungsprojekte wie Trading Surveillance und Marktmissbrauch
  • Unterstützung bei der Entwicklung von Compliance-Strategien und -Richtlinien
  • Durchführung von GAP-Analysen
  • Unterstützung bei der Identifizierung von Compliance-Risiken und Umsetzung von Maßnahmen zur Risikominderung
  • Erstellung von Reports für interne und externe Stakeholder
  • Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen, einschließlich IT, Legal, Operations und Risk Management

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