Alexander Schreiber available

Alexander Schreiber

Consultant für Compliance Geldwäscheprevention und Durchführung von Projekten

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Profileimage by Alexander Schreiber Consultant für Compliance Geldwäscheprevention und Durchführung von Projekten from Muenchen
  • 81543 München Freelancer in
  • Graduation: jur. Staatsexamen
  • Hourly-/Daily rates: 130 €/hour
    all in und abhängig vom Einsatzort
  • Languages: German (Native or Bilingual) | English (Full Professional) | Italian (Elementary)
  • Last update: 22.10.2018
KEYWORDS
PROFILE PICTURE
Profileimage by Alexander Schreiber Consultant für Compliance Geldwäscheprevention und Durchführung von Projekten from Muenchen
SKILLS
Über 28 Jahre Berufserfahrung in der Finanzindustrie; langjährige Leitung der Rechtsabteilung sowie ab 01/2000 verantwortlicher Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter.  Beratungsschwerpunkte:
  • Corporate Governance
  • Implementierung von Kontrollen zur Minimierung von Compliance- & AML-Risiken
  • Fraud Prevention (Zentrale Stelle gem. §25 h KWG)
  • Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD)
  • AML Investigation und Verdachtsanzeigen ggü. den Aufsichts- und Ermittlungsbehörden AML Investigation)
  • Correspondent Banking Monitoring (Aufbau eines Monitoringsystems und Investigation) inkl. KYC & CDD
  • Regulatorisches Meldewesen im Bereich Corporate Governance, Compliance und AML
  • Konzeptionierung, Erstellung und Ausrollen von umfassenden Regelwerken (Richtlinien, Policies, Prozessbeschreibungen, Fachkonzepte u.a.);
  • Implementierung von neuen Prozessen und Kontrollen
  • Business Partner Approval (Screening und Einleitung von risikominimierenden Maßnahmen), Vendor Due Diligence (Know your BP)
  • Umsetzung der Mindestanforderungen an Compliance (MaComp); Persistent Controlling and Auditing
  • Datenschutz im Compliance Management
  • Betrugsbekämpfung, Korruptionsprävention, Geldwäscheprävention
  • Regulatorische Fragen und Prüfung zur Umsetzung regulatorischer Anforderungen
  • Maßnahmen zur Umsetzung von Compliance-Regeln
  • Prüfungsvorbereitungen (§44 KWG, Audits, Jahresabschluss)
  • Wertpapier Compliance / Anlegerschutz / Transparenzrichtlinien (gem. Wertpapierhandelsgesetz)
  • Konzeption und Durchführung von Trainingsmaßnahmen zu Compliance & AML Themen sowie datenschutzrechtliche Fragestellungen
  • Coaching von Management und Führungskräften sowie deren Teams bei der Umsetzung von komplexen Compliance & AML Themen
  • Juristische Beratung in den Rechtsgebieten Vertragsrecht, IT-Recht, Contract Management, Aufsichts-/Gesellschaftsrecht
  • Datenschutz
REFERENCES
ich sende gerne ein aktuelles Beraterprofil mit entsprechenden Beschreibungen und Referenzen (soweit diese nicht einer Schweigevereinbarung unterliegen)
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