Profileimage by Manuel Koppermann Finance, Audit, ESG, GRC from Wien

Manuel Koppermann

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Last update: 17.10.2023

Finance, Audit, ESG, GRC

Company: Black Griffin Limited
Graduation: not provided
Hourly-/Daily rates: show
Languages: German (Native or Bilingual) | English (Full Professional) | French (Native or Bilingual) | Italian (Full Professional)

Skills

International Finance, Business & Strategy, ESG (EU, USA, UK, CH)
  • Durchführung von Finanzanalysen und -prognosen zur Unterstützung von Investitions- und Finanzierungsentscheidungen in einem internationalen Kontext
  • Entwicklung von Finanz- und ESG-strategien
  • Assessments hinsichtlich compliance mit Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) (RL (EU) 2022/2464) und EU-Taxonomie (Verordnung (EU) 2020/852)
  • Business Development
  • Aufbau und Pflege von Beziehungen zu Banken und anderen Finanzinstituten
  • Identifizierung und Umsetzung von Einsparpotenzialen durch Prozessoptimierung und Effizienzsteigerung
  • Schulung und Unterstützung von Kunden im Finanzmanagement und Vertriebsmanagement
  • Entwicklung und Management eines SOX-Programms
  • Analyse und Optimierung von Liefer- und Wertschöpfungsketten sowie Supply Chain Finance (SCF)
  • Geschäftsentwicklung und -strukturierung, insbesondere bei der Erschließung neuer Märkte
  • Optimierung und Entwicklung von Umsatz-/Vertriebsstrategien und -organisationen
  • Allgemeine Organisationsentwicklung und Effizienzsteigerung
  • ESG- Assessments und maturity Checks
  • Risikoanalysen (OpRisk, Financial Risk und ESG-Risk)
  • Entwicklung von nachhaltigen Vergütungs- und Provisionsmodellen
  • Real Estate Modelling und Valuation (Bewertung von Immobilien und REITs)

Audits für die Bereiche Regulierung, Governance, Risikomanagement (NFRM), Compliance im Versicherungs- und Finanzsektor EU, CH, UK und USA sowie Pensionskassen
  • Prüfung und Umsetzung regulatorischer (EU-)Anforderungen der Finanzbranche im Bereich Risikomanagement und Outsourcing (EBA / EIOPA, IDD, Solvency II, EbAV-II)
  • Risiko- und Outsourcing-Regularien im Finanz- und Versicherungssektor EU, CH und USA
  • Einrichtung von Governance-Funktionen (2. und 3. Verteidigungslinie) für Outsourcing, Risikomanagement, Interne Revision und andere Schlüsselfunktionen
  • Durchführung von (Prozess-)Audits, Remote-Audits in den Bereichen: Governance, Risikomanagement, Compliance, Anlagemanagement, Neuproduktprozess (Versicherung), Preisgestaltung einschließlich Cyber-Policen, Bestandsverwaltung, Vertrieb, Marketing, Buchhaltung, Personalwesen (z.B. Vergütungs- und Provisionsmodelle) und ALM (Asset Liability Management)
  • Durchführung von internen Revisions- und Dienstleisterprüfungen sowie Nachbereitung von Aufsichtsprüfungen
  • Risikobewertung/-analyse (NFRM, Non-IT), Policies & Procedures

Project history

01/2023 - Present
Financial Analyst ESG

  • Entwicklung eines ESG-Programms für KMUs in der DACH-Region und Italien. (Maturity Assessment)
  • Compliance Assessments im Rahmen der Vorbereitung auf die Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) (RL (EU) 2022/2464)
  • Strategie und Zielformulierung im Bereich ESG in Einklang und Orientierung an der EU-Taxonomie (Verordnung (EU) 2020/852)
  • Überprüfung der Supply Chain hinsichtlich ESG-Konformität
  • Finanzanalysen hinsichtlich des Einflusses von ESG Kriterien auf die Finanzen von Unternehmen (Revenue/Costs, Cash flow, etc.)

02/2022 - 02/2023
Interim Head of Finance and Business Strategy Italy
(Consumer goods and retail, 50-250 employees)

  • Strategische Entwicklung des italienischen Marktes · Marktanalysen ·
  • Finanzplanung und -analyse ·
  • Entwicklung von Strategien und Verfahren ·
  • Schaffung einer neuen Unternehmensstruktur und -führung ·
  • Risikoanalyse (Markt, Betrieb und Regulierung) ·
  • Struktur und Definition von Berichtslinien ·
  • Auswahl und Anforderungsanalyse für ein ERP-System, das die italienischen Spezialitäten abdeckt
  • Treasury (Cashflow, Verwaltung des Betriebskapitals) ·
  • Einstellung von Schlüsselfunktionen (Generaldirektor, Buchhalter, etc.) ·
  • Weiterentwicklung der Kunden- und Vertriebsstrukturen in Italien

08/2022 - 12/2022
SME Internal Audit (Strategy & Change)
(Banks and financial services, >10.000 employees)

  • Überprüfung einer wichtigen regulatorischen und strategischen Initiative der Bank ·
  • Prüfung der relevanten Prozesse und der entsprechenden Projektsteuerung ·
  • Überprüfung der Einhaltung von relevanten internationalen aufsichtsrechtlichen Anforderungen (z.B. SOX, EBA GL Governance und Outsourcing) ·
  • Überprüfung der Angemessenheit der Berichterstattung an Geschäftsleistung und von Vorstand (Verwaltungsrat) ·
  • Abstimmung der Ergebnisse und Maßnahmen mit dem Vorstand des Instituts

03/2022 - 06/2022
Berater OpRisk Bank
(Auditing, taxes and law, >10.000 employees)

  • Definition und Konzeption von Anpassungen zur Schutzbedarfsanalyse und Vererbung ·
  • Definition und Spezifikation eines Prozesses zur Durchführung der Statik ·
  • Anpassung des Prozesses zum Schutzbedarfsmanagement ·
  • Anpassung des Prozesses zur Plausibilisierung der Schutzbedarfsanalyse ·
  • Konzeption von Anpassungen der Zielmaßnahmen ·
  • Erstellung eines detaillierten Zielmaßnahmenkatalogs je Schutzziel und betroffener Objektart ·
  • Erstellung und Definition eines Prozesses zur Überprüfung der Soll-Maßnahmen bei Dienstleistern ·
  • Konzeption von Arbeitsabläufen ·
  • Erstellung und Definition eines Prozesses zum Information Risk Management ·
  • Erstellung und Definition eines Prozesses zur regelmäßigen Überprüfung der IRM-Methode ·
  • Erstellung und Definition eines Prozesses zur Übertragung von Informationsrisiken in OpRis

06/2021 - 12/2021
SME internal Audit (Bank)
(Banks and financial services, >10.000 employees)

  • Quality Assurance internal audit
  • Review and Rating der audits im Bereich Investment and Corporate Banking z.B. etrading, employee share plans, im Bereich private banking review des audits robo advisory und des Kundenportals für Trading
  • Review von IT-Projects, IT (Inventory, Applications,...) und IT-Outsourcing
  • Monitoring und quality analysis der Dokumentationen und Templates (z.B. process, control und risk documentation, fraud controls)
  • Überprüfung von audits nach regulatorischen Aspekten im internationalen Kontext für EU, UK, USA, Singapore, Japan, Australia, India, Russia
  • Review des risk and control culture grade, fraud themed review und efficiency themed review
  • Data Analytics und Intelligence
  • Policy und methodology compliance
  • Quality assurance, impact analysis und maturity assessments
  • Aufbau eines knowledge-management Systems für internal audit
  • Prüfung der agile audit methodology

11/2018 - 02/2021
SME Internal Audit (Insurance)
Versicherung (Insurance)

Interner Revisor

(Solvency II, MaGo, VAIT, EUDSGVO, EIOPA Guidelines, IDD, MMVO)

  • Übernahme der Funktion der internen Revision für zwei Versicherungsunternehmen ·
  • Prüfung der Outsourcing Verhältnisse und Verträge, direkte Revisionsprüfung bei Dienstleistern ·
  • Projektbegleitende Prüfungen (Ausgliederung, Kapitalanlageverwaltung an TWL, Ausgliederung Bestandsverwaltung an MSG, Dunkelverarbeitung) ·
  • Prüfung der wesentlichen versicherungstechnischen Bereiche (Kapitalanlageverwaltung, Bestandsverwaltung, Finanz- und Rechnungswesen, Vertrieb und Versicherungsmathematik) ·
  • Prüfung der Schlüsselfunktionen (unabhängige Risikocontrollingfunktion, Ausgliederungsbeauftragter, Compliance-Funktion, versicherungs-mathematische Funktion, IT-Sicherheitsbeauftragter) ·
  • Prüfung der Governance ·
  • Prüfung der Umsetzung regulatorischer Vorgaben (VAIT; MaGo, MMVO, AnlageVerordnung, MindeszuführungsV, Solvency II, EbAV-II,…) ·
  • Nachbearbeitung von BaFin Prüfungen ·
  • Durchführung regelmäßiger Compliance und Regulatorik-Workshops ·
  • Prüfung von Ausschreibungen und laufenden Projekten · Maturity Assessments (Umsetzung IDD, internal Governance,…)

01/2019 - 08/2019
Senior Consultant Corporate Finance (SOX)
Medizingerätehersteller (Pharmaceuticals and medical technology, >10.000 employees)

Senior Consultant Corporate Finance

  • Globale SOX Compliance für 206 entities auf der ganzen Welt
  • Entwicklung und Roll-out der Financial und IT (General) Controls nach COSO und COBiT
  • Erstellung corporate financial policies und Aufbau der (IT-) Governance
  • Eigenverantwortliches erstellen der Corporate RCM (Risk and Control Matrix) in Abstimmung mit der Internen Revision (E&Y) und anderen Auditoren (PwC)
  • Beseitigung der Sox relevanten audit deficencies und Abklärung mit den Prüfern von PwC, E&Y
  • Erstellung Control Environment und Durchführung des Control-testings, Erstellung der SOC Reports und Auswertung aller wesentlichen Auslagerungsberichte (u.a. SAP, Oracle, Salesforce)
  • Compliance Prüfungen nach SOX-404
  • In Abstimmung mit McKinsey Umsetzung der Geschäftsstrategie im Finanz-Bereich

05/2018 - 08/2018
Finanzmanager Italien IFRS 16/ ASC 842
Unternehmensberatung (Auditing, taxes and law, 5000-10.000 employees)

  • verantwortlich für die relevanten Bewertungen und Analysen für die italienischen legal entities
  • Unterscheidung zwischen operating und finance Leasingverhältnissen und Ausarbeitung von Bewertungsmethoden, wenn sowohl IFRS als auch US-GAAP betroffen sind
  • Bewertung aller bestehenden Leasingverträge nach neuen regulatorischen Anforderungen
  • Erstellung von KPIs und Metriken
  • Leitung des italienischen Teams
  • Interimsmanagement des französischen Teams
  • Koordination mit den wichtigsten Stakeholdern in den USA

02/2018 - 06/2018
Prüfungsspezialist zentrales Auslagerungsmanagement
IT-Service Provider Banking & Insurance (Banks and financial services)

  • Unterstützung im Projekt zum Aufbau eines zentralen Outsourcing-Managements
  • Restrukturierung nach EZB-Richtlinien
  • Restrukturierung von Outsourcing-Beziehungen
  • Neubewertung der Risiken von Outsourcing und deren Verträgen
  • Kostenkontrolle und Budgetierung
  • Überarbeitung des Dienstleisterprüfungs- und Kontrollkonzepts 
  • Kostencontrolling der ausgelagerten Angelegenheiten
  • Durchführung von Audits bei Dienstleistern 
  • Auswertung von Dienstleisterreports ·
  • Koordination zwischen internen und externen Kunden, Lieferanten und eigenen Abteilungen

10/2017 - 03/2018
Dozent IT-Recht
Privates Bildungsinstitut (Public service)

Dozent IT-Recht

  • Aufsichtsrecht (EU) in regulierten Bereichen (u.a. KRITIS)
  • IT und Medien Recht, Datenschutz, Wettbewerbsrecht,
  • Verbraucherschutz, Vertragsrecht, AGB-Recht
  • Telekommunikationsrecht,
  • Patent-, Lizenz- und Markenrecht

01/2016 - 09/2017
Manager eCommerce
eCommerce Beratungsgesellschaft (Internet and Information Technology)

Manager eCommerce

  • Betreuung und Akquise Strategic-Accounts
  • Abteilungsleitung Strategic Accounts
  • Überwachung und Aufstellung KPI's
  • Aufbau und Leitung Sales-Support
  • Verantwortlicher CRM

09/2013 - 12/2015
Manager Sales
Versicherung (Insurance)

Manager

  • Aufbau eines Sales-Teams Ausbildung von Mitarbeitern zu Compliance-Themen
  • Erstellung und Durchführung von Seminaren zu versicherungsrelevanten Themen in den Bereichen Compliance, Risikomanagement und Governance sowie allgemeine Hilfestellung beim Vertrieb von Versicherungsprodukten im Lebensbereich (FLV, PKV, bAV, BU und UV)
  • Beratung im Bereich NPP für Versicherungsprodukte

01/2012 - 08/2013
Junior Account Manager
IT-Systemhaus (Internet and Information Technology)

Junior Account Manager

  • Kontrolle von Verträgen
  • Erstellung von Präsentationen und Organisation von Meetings/ Konferenzen
  • Admin Salesforce
  • IT Infrastructure Library (ITIL) Anwendung und IT Service Management, Service Lifecycle Management, Netzwerktechnik, Server Management, Betriebssystemkenntnisse, Active Directory,
  • Partnermanagement (IBM, BMC; Microsoft, HP, ATOS, T-Systems, Fujitsu, Apptio und Service Now)

03/2011 - 12/2011
Werkstudent
Webdesign Agentur (Internet and Information Technology)

  • Vertragskontrollen
  • Mitwirkung bei Compliance-Themen

Certifications

Financial Modeling & Valuation Analyst ® (FMVA)
Corporate Finance Institute
2023
Commercial Banking & Credit Analyst (CBCA)®
Corporate Finance Institute
2023
Financial Planning & Wealth Management (FPWM)
Corporate Finance Institute
2023
Skills Certificate in Treasury Services
Financial Edge
2023
Diploma in International Finance
Alison
2023
Risk Managment Specialisation
New York Institute of Finance via Coursera
2023
Key Success Factors in Supply Chain Finance
New York Institute of Finance via Coursera
2023
ESG Certificate
Financial Edge
2023
Certified Sarbanes-Oxley Expert (CSOE).
Sarbanes Oxley Compliance Professionals Association
2023
Certificate International Business
Cambridge Management and Leadership School
2022
Certificate Marketing and Sales
Cambridge Management and Leadership School
2022

Local Availability

Only available for remote work
Remote verfügbar

Recommendations

MSC Consulting
Interim-Manager
"Herr Koppermann verfügt über ausgezeichnete Kenntnisse in den Bereichen Revision, Outsourcing und Risiko-Management in der Versicherungsbranche, insbes., in den Bereichen der Prüfung und Umsetzung von aktueller EIOPA Regulatorik. Die Zusammenarbeit war jederzeit proaktiv, konstruktiv und herzlich. Vielen Dank dafür."
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