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Last update: 19.08.2021

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Company: GK Consultancy
Graduation: M.Sc. in International Applied Finance
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per Anfrage
Languages: German (Full Professional) | English (Native or Bilingual) | Russian (Full Professional) | Georgian (Native or Bilingual)

Keywords

Lead Consultant Actimize lead BA Compliance Business Analyst Regulatory banking regulations AML AML Regulatory Compliance AML Correspondent Banking KYC (Know Your Customer) KYC / AML / Sanctions Compliance KYC Remediation KYC Review Geldwäscheanalyse Geldwäsche name checking Name Screening Watch List Filtering market abuse Market Abuse Regulation MAR MAD/MAR MADII/MAR Insiderhandel Insider Dealing Market Manipulation Product Owner Financial Crime compliance audit Compliance GAP-Analyse Compliance IT Applications Compliance Projektmanager Compliance Officer Trade Surveillance Financial Markets Functional Tester Fachlicher Tester insider trading

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Skills

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Rollen
:  Projektleitung, Businessanalyse, Prozessanalyse, Testing

Domäne:  Compliance, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Marktmissbrauch, AML, KYC

Methoden: Wasserfall, Agile(Jira, Confluence, Slack, MS Teams, MS sharepoint), Scrum, Kanban, UML, BPM, Six Sigma.

ZERTIFIZIERUNG
6/2019 Certified Professional for Requirements Engineering (CPRE) by IREB

Project history

04/2021 - 09/2021
!!!I cannot reply to your requests here!!! Contact Only by E-MAIL: info@gk-consultancy.de or Call: +4916096255182 - Lead Solution Engineer / Berater Künstliche Intelligenz (Teilzeit)
START-UP (10-50 employees)
Banks and financial services
Projektsprache: Deutsch 30% / Englisch 70%
In diesem Projekt unterstütze ich ein kleines Start-up bei der Entwicklung von Lösungen, um auf künstlicher Intelligenz basierende Lösungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Betrug zu entwickeln und zu vermarkten, die das Screening und die Überwachung von Transaktionen abdecken. Meine Aufgaben waren wie folgt:
- Business Development, indem ich potenziellen Kunden und Interessenten helfe, die Unternehmenslösung und -prozesse zu verstehen und ihre Bedürfnisse und Probleme zu identifizieren
- Fachliche Beratung zum Produkt-, technischen und AML-Know-how im Bezug mit verschiedene Kundenumgebungen an, z. Kartierung von Geldwäsche Red Flags mit den Erkennungsalgorithmen usw.
- Strukturieren, verwalten und führen von Client-Integrationsprojekte, GO-LIVE Betreueng. 
- Beitrag zum Aufbau des Solution Engineering-Teams .

05/2020 - 09/2021
Teilprojektleiter (Teilzeit) - Finanzkriminalität/Wertpapierhandels-Compliance
Union Investment (1000-5000 employees)
Banks and financial services

Im Projekt Digitalisierung Compliance werden Prozesse des Fachbereichs Compliance digitalisiert. Ein Teilprojekt ist dabei das Teilprojekt MAR (Marktmissbrauchsregulierung). Folgende Leistungen waren unter meiner Verantwortung:

- Betroffenheits- und Risikoanalyse

- Begleitung Systemeinführung Trade Surveillance Tool zur Erfüllung der MAR Vorgaben (Art. 16 abs. 2 MAR) in Projektleitender und/oder -koordinierender Funktion

- Mitarbeit im internen Projekt MAR mit Mitarbeitern aus Compliance, Handel und IT

- Direkt Zusammenarbeit mit dem Hersteller des Trade Surveillance Tools bei Parametrisierung und Konfiguration

- Durchführung von Systemtests sowie Dokumentation sowohl für 1st Line als auch für 2nd Line

- Erstellung von Dokumentationen zu typischen Fallkonstelationen und Anwendungshinweisen

- Ggfs. temporäre operative Bedienung des Systems (für 1st Line) und Übergabe an interne Mitarbeiter

- Erstellung von Schulungsunterlagen

- Erstellung Interner Richtlinien und Arbeitsanweisungen für die Bedienung des Tools

10/2019 - 04/2020
Projektleiter - Finanzkriminalität/Geldwäsche
CREDIT AGRICOLE (CACEIS) (500-1000 employees)
Banks and financial services

Hauptaufgaben:

- Projekteinrichtung, Erfassung von Geschäftsanforderungen, Lückenanalyse, Test und Optimierung für Marktmissbrauchs-Sanierungsprojekt für "Sell-Side" -Kontoführungsaktivitäten.

- Verbesserung der Transaktionsüberwachung bei der Bearbeitung von Warnmeldungen und Verfassen spezifischer Arbeitsanweisungen / Best Practices für die Untersuchung von Warnmeldungen im Actimize SAM Tool (Geldwäsche)

Nebenaufgaben:

- Unterstützung des Compliance-Teams bei der Untersuchung verdächtiger Aktivitätswarnungen und der Ausführung von "2nd Level Controls" für Sanktionen zum Filtern von Warnungen im Fircosoft Tool

- Verbesserung des On-Boarding-Prozesses für neue Corporate und Institutionellen Kunden durch Abwägen der Aufgabenverteilung zwischen dem Compliance-Team (2. Ebene) und dem KYC-team (1. Ebene); Automatisierung des KYC Matrix Update-Prozesses.

- Digitalisierung von "Prozedurmanagement- und Prozedurverfolgungsprozessen" durch Definieren genauer Aufgaben für bestimmte Teams und bestimmte Ereignisse, z. B. Aktualisierung der Vorschriften, Änderung der internen Richtlinien usw.

- Transactions Reporting nach MiFiDII/MiFiR

- Ansprechpartner für Interne und Externe Audit Anfragen.

07/2019 - 10/2019
Teilprojektleiter - Corporate Customer Onboarding (KYC/Geldwäsche)
Deutsche Börse AG (1000-5000 employees)
Banks and financial services

- Projektleitung für die On-Boarding-Substream Implementierung mit SAP Fiori / SAP CRM

- Geschäftsanalyse für die Implementierung des KYC Review-Projekts unter Einbeziehung von SAP Fiori

- Workshop-Moderation zwischen Business und IT

- Anforderungserhebung vom Business: Relationship Manager, Account-Administratoren, Client Lifecycle Management, Middle Office, Key Account Manager, lokale Compliance- und Group Compliance-Teams.

- User Acceptance Testing

- Prozessanalyse


05/2018 - 06/2019
Berater - Finanzkriminalität/Wertpapierhandels-Compliance
DB PFK AG (Postbank AG) (1000-5000 employees)
Banks and financial services

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse / STORs (Verdachtsmeldungen) für BaFin
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

- Beratung bzgl. ESMA Benchmark Regulation

- Beratung bzgl. MiFiDII/MiFiR relevante Themen wie z.B. Kostentransparenz, etc.

- Review/Bearbeitung von Process Control Fact Sheets nach IKS


10/2016 - 05/2018
Projektleiter - KYC/Geldwäsche
Commerzbank AG (1000-5000 employees)
Banks and financial services

- Business Analyse Anti Money Laundering (AML) / Know Your Customer (KYC) / Customer Due Dilligence (CDD), Counter Terrorist Financing (CTF), Name Screening

- GDPR/DSGVO Impact Assessments für Data Sharing zwischen Entitäten in DE und/oder Grenzüberschreitend, Anpassung von Löschkonzept für Sensitive und Persönliche Daten im Rahmen von GDPR/DSGVO
- Testkonzept und Testfälle für das Name Screening Tool
- Workshops mit Fachbereich (inkl. Tool Training)
- Workflow/Permissions/Restrictions Definition und Gestaltung von Berechtigungen und Berechtigungskonzept
- Schulungen von Users, Moderation von Workshops, Konfliktmanagement, Stakeholdermanagement, Management Reporting


12/2017 - 02/2018
Projektkoordinator - Geldwäsche
Deutsche Bank AG (5000-10.000 employees)
Banks and financial services

- Vorstudie und Datenanalyse für Adverse Media News (e.g. Leak, etc.)
- Projekt-Koordination
- Stakeholder Management / Management Reporting


04/2016 - 04/2017
Teilprojektleiter - Finanzkriminalität/Wertpapierhandels-Compliance
ING DIBA AG (1000-5000 employees)
Banks and financial services

- Impactanalyse für MADII/MAR Regulation.
- Teilnahme in der Software-Auswahl prozess.
- Compliance Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.)
- Business Requirements Document
- Test Concept and Testing Cases


03/2016 - 12/2016
Teilprojektleiter - Finanzkriminalität/Wertpapierhandels-Compliance
Consorsbank (BNP Paribas Group) (500-1000 employees)
Banks and financial services

- Projektplannung & Resourceplannung

- Impactanalyse (Gefährdungsanalyse) für MADII/MAR Regulation.
- Compliance IT Tool Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.)
- Business Requirements Document
- Test Concept and Testing Cases

- Schulung von Compliance Officers & Analysten


05/2016 - 09/2016
Business Analyst - Finanzkriminalität/Data Mapping
Danske Bank (1000-5000 employees)
Banks and financial services

- Data Mapping & Data Validation
- Gap Analysis
- Data Quality / Testing Management
- UAT Testing

Time and spatial flexibility

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Präferenz 2: Deutschland
Präferenz 3: Schweiz u. Luxemburg
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