Im Projekt Digitalisierung Compliance werden Prozesse des Fachbereichs Compliance digitalisiert. Ein Teilprojekt ist dabei das Teilprojekt MAR (Marktmissbrauchsregulierung). Folgende Leistungen waren unter meiner Verantwortung:

- Betroffenheits- und Risikoanalyse

- Begleitung Systemeinführung Trade Surveillance Tool zur Erfüllung der MAR Vorgaben (Art. 16 abs. 2 MAR) in Projektleitender und/oder -koordinierender Funktion

- Mitarbeit im internen Projekt MAR mit Mitarbeitern aus Compliance, Handel und IT

- Direkt Zusammenarbeit mit dem Hersteller des Trade Surveillance Tools bei Parametrisierung und Konfiguration

- Durchführung von Systemtests sowie Dokumentation sowohl für 1st Line als auch für 2nd Line

- Erstellung von Dokumentationen zu typischen Fallkonstelationen und Anwendungshinweisen

- Ggfs. temporäre operative Bedienung des Systems (für 1st Line) und Übergabe an interne Mitarbeiter

- Erstellung von Schulungsunterlagen

Hauptaufgaben:

- Projekteinrichtung, Erfassung von Geschäftsanforderungen, Lückenanalyse, Test und Optimierung für Marktmissbrauchs-Sanierungsprojekt für "Sell-Side" -Kontoführungsaktivitäten.

- Verbesserung der Transaktionsüberwachung bei der Bearbeitung von Warnmeldungen und Verfassen spezifischer Arbeitsanweisungen / Best Practices für die Untersuchung von Warnmeldungen im Actimize SAM Tool (Geldwäsche)

Nebenaufgaben:

- Unterstützung des Compliance-Teams bei der Untersuchung verdächtiger Aktivitätswarnungen und der Ausführung von "2nd Level Controls" für Sanktionen zum Filtern von Warnungen im Fircosoft Tool

- Verbesserung des On-Boarding-Prozesses für neue Corporate und Institutionellen Kunden durch Abwägen der Aufgabenverteilung zwischen dem Compliance-Team (2. Ebene) und dem KYC-team (1. Ebene); Automatisierung des KYC Matrix Update-Prozesses.

- Digitalisierung von "Prozedurmanagement- und Prozedurverfolgungsprozessen" durch Definieren genauer Aufgaben für bestimmte Teams und bestimmte Ereignisse, z. B. Aktualisierung der Vorschriften, Änderung der internen Richtlinien usw.

- Transactions Reporting nach MiFiDII/MiFiR

- Projektleitung für die On-Boarding-Substream Implementierung mit SAP Fiori / SAP CRM

- Geschäftsanalyse für die Implementierung des KYC Review-Projekts unter Einbeziehung von SAP Fiori

- Workshop-Moderation zwischen Business und IT

- Anforderungserhebung vom Business: Relationship Manager, Account-Administratoren, Client Lifecycle Management, Middle Office, Key Account Manager, lokale Compliance- und Group Compliance-Teams.

- User Acceptance Testing

- Prozessanalyse

- Impactanalyse/Gap-Analyse nach MAR (Market Abuse Regulation)
- Transaktionsüberwachung nach MAR / Doppelkunden Transaktionsanalyse / STORs (Verdachtsmeldungen) für BaFin
- Erstellen von Testfälle & Testing
- Erstellen von Fachkonzepte/Leitfaden/Präsentationen
- Schulung - MAR Szenarien & Best Practices

- Beratung bzgl. ESMA Benchmark Regulation

- Beratung bzgl. MiFiDII/MiFiR relevante Themen wie z.B. Kostentransparenz, etc.

- Review/Bearbeitung von Process Control Fact Sheets nach IKS

- Business Analyse Anti Money Laundering (AML) / Know Your Customer (KYC) / Customer Due Dilligence (CDD), Counter Terrorist Financing (CTF), Name Screening

- GDPR/DSGVO Impact Assessments für Data Sharing zwischen Entitäten in DE und/oder Grenzüberschreitend, Anpassung von Löschkonzept für Sensitive und Persönliche Daten im Rahmen von GDPR/DSGVO
- Testkonzept und Testfälle für das Name Screening Tool
- Workshops mit Fachbereich (inkl. Tool Training)
- Workflow/Permissions/Restrictions Definition und Gestaltung von Berechtigungen und Berechtigungskonzept
- Schulungen von Users, Moderation von Workshops, Konfliktmanagement, Stakeholdermanagement, Management Reporting

- Vorstudie und Datenanalyse für Adverse Media News (e.g. Leak, etc.)
- Projekt-Koordination
- Stakeholder Management / Management Reporting

- Impactanalyse für MADII/MAR Regulation.
- Teilnahme in der Software-Auswahl prozess.
- Compliance Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.)
- Business Requirements Document
- Test Concept and Testing Cases

- Projektplannung & Resourceplannung

- Impactanalyse (Gefährdungsanalyse) für MADII/MAR Regulation.
- Compliance IT Tool Beratung (Schwellenwerte, Asset Klassen, Detection Levels, etc.)
- Business Requirements Document
- Test Concept and Testing Cases

- Schulung von Compliance Officers & Analysten

- Data Mapping & Data Validation
- Gap Analysis
- Data Quality / Testing Management
- UAT Testing